八月科创板申报情况报告

科创板自2019年7月22日开板以来已正式运行一年，2020年8月单月新增上市发行22家，新增申报12家。2020年科创板企业申报数量共218家，超越2019年全年。

1. 科创板申报累计数量北京为全国第四

截止至2020年8月31日，全国科创板申报共423家。其中有6家企业在终止审查后，重新提交了科创板申报，分别为上海拓璞、浩欧博、苑东生物、海天瑞声、泰坦科技和金达莱。全国2020年8月新增科创板申报企业共8家。广东省在8月新增申报企业数量1家，8月末累计达74家，为全国之首；江苏省新增申报2家，累计73家。上海市新增申报3家，总计申报62家；北京市新增申报2家，总计申报59家。浙江省8月新增申报1家，累计申报34家，为全国数量第五的地区。

截止至2020年8月末，我国34个行政区中，港澳台以外，未申报科创板的省份仍有6个。甘肃省、青海省、内蒙古、新疆、西藏、宁夏自治区，科创板申报公司数量仍然挂零，希望后续会有突破。河北省首次破零。

2. 科创板申报行业分布集中在TMT和医药行业

截止至2020年8月31日，423家申报企业中，专业设备制造业为第一大行业，有85家企业；计算机通信设备制造业为第二大行业，有81家科创板申报企业；占比第三的行业为软件和信息技术服务业，有62家企业属于此行业；第四的为医药制造业，有55家企业。

2020年8月申报科创板企业数量保持在高位。2020年8月末新受理申报的12家企业的行业主要为，5家计算机通讯设备制造业，1家专业设备制造业，2家医药制造业。

 423家科创板申报企业的行业分布具有地域特色，软件信息技术服务业聚集在北京市，领先全国；计算机通信设备制造业聚集在广东省，领先全国；专业设备制造集中在江苏省；医药制造业主要在江苏省和上海市。

北京地区申报企业中，软件和信息技术服务行业申报企业最多，为20家，占北京总申报数量的34%，同时该行业申报企业数量居全国之首，7家专业设备制造业占北京总申报数量的12%，7家医药制造业占12%，6家计算机、通信和其他电子设备制造业占10%。

其他科创板申报主要地区，广东省在计算机、通信和其他电子设备制造业申报数量较多，为30家，居全国之首；江苏省在专用设备制造业申报数量较多，为20家，居全国之首；上海市医药制造业申报数量最多，有12家。

3. 科创板申报主题集中在新一代信息技术、生物产业和高端装备制造业

科创板定位为面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略新兴产业。423家申报企业中，160家即38%的企业为新一代信息技术产业，95家即22%的企业为生物产业，72家即17%的企业为高端装备制造产业。

4. 科创板申报上市标准主要为标准一

截至2020年8月31日，423家申请科创板企业中，366家企业选择标准一，11家企业选择标准二，3家企业选择标准三，24家企业选择标准四，13家企业选择标准五。除此之外，优刻得和精进电动选择针对存在表决权差异安排的第二套上市标准，中芯国际选择红筹上市标准一，格科微、九号智能和华润微电子选择红筹企业上市标准二。

5. 科创板申报进度一览

 截止到2020年9月3日，423家受理申报企业中，9家已受理，157家已问询，累计37家企业终止审查，1家暂缓审议，6家通过上市委审核，26家通过上市委会议暂未提交注册申请至证监会，180家经证监会审核注册生效，3家获得证监会同意注册的但申请终止注册，1家企业证监会不予注册。

 截止到2020年8月31日，北京地区2019年提交科创板申报的57家申报企业中，1家已受理尚未展开问询，15家处于问询回复阶段，7家企业终止审查，1家通过上市委审核并提交注册到证监会，31家经证监会审核注册生效，其中26家已完成发行股票，1家获得证监会同意注册的但申请终止注册，1家企业证监会不予注册。

2020年1月至8月科创板过会率高达100%，科创板自开板的以来，上市委通过率也高达97.7%。

6. 科创板IPO项目保荐人和会计师事务所集中

保荐机构头部券商保持优势，423家申报科创板企业的保荐人中（含联席保荐项目，不含承销），中信证券以48个项目名列前茅，华泰联合以34个项目位居第二，中信建投以29个项目位居第三，中金以28个项目紧随其后，海通证券以27个项目为第五。前五大券商独家服务166个项目，占项目总数的38%。前五大券商占申报项目占比，在近三个月稳定在40%左右，在2019年8月一度高达67%。

券商通过积累行业细分领域申报案例，以及专注服务所在地区的领军产业，形成了对行业领域的聚焦，如12家证监会行业为专业设备制造业的科创板申报公司中，有12家选择了海通证券；55家医药制造业公司中有10家选择了中信证券；62家软件信息技术业公司中有7家选择了中信建投；85家计算机通信电子行业公司，主要选择了头部四名券商，中信证券11家，华泰证券9家，中信建投和中金各8家。

律师事务所项目分布相对分散，全国423个科创板申报公司所聘用的律师事务所中，中伦律师事务所以42个服务项目数，稳居科创板服务律师事务所的第一名。前五大律所总服务项目165个，占所有项目的39%。

会计师事务所高度集中，全国423个科创板申报公司所聘用的会计师事务所中，立信会计师事务所，以74个服务项目数位列科创板服务会计师事务所的第一名。前五大会计师事务所服务了229个科创板申报项目，市场份额达到54%，高度集中。

7. 未成功登录科创板企业情况

截止到2020年8月31日，申报科创板的423家申报企业中，35家企业终止审查，3家获得证监会同意注册的但申请终止注册，1家企业证监会不予注册。IPO流程终止未成功登录科创板的企业共35家，占总申报企业数423家的8.7%。其中6家公司再次申报科创板并获得受理。

科创板IPO申请于2019年12月27日受理，2020年1月21日获问询，期间经历两轮问询。2020年8月24日，赛赫智能及其保荐人国元证券分别向上交所提交了关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请。8月31日，赛赫智能更换券商，聘请国信证券股份有限公司(下称“国信证券”)进行辅导工作冲刺A股其他上市板。

慧捷科技于8月10日由上交所披露科创板IPO终止审核，原因是2020年7月27日，发行人和保荐人撤回发行上市申请。该公司5月20日科创板上市申请获受理，拟募集资金3.04亿元，保荐机构为安信证券，经过6月16日一轮问询。